Interešu konfliktu pārvaldības politikas kopsavilkums

Šis Interešu konfliktu pārvaldības politikas kopsavilkuma dokuments ir lasāms kopā ar Klienta līgumu starp jums un Boku Securities SIA ('Neverless', 'mēs', 'mūsu', 'mums''). Pirms rīkojuma iesniegšanas jums rūpīgi jāizlasa līgums un jāpārliecinās, ka jūs to pilnībā saprotat. Lūdzam sazināties ar mums, ja Jums rodas jautājumi vai neskaidrībasNeverless ir pilnvarojusi un regulē Latvijas Banka kā ieguldījumu brokeru sabiedrību (licences numurs: 27-55/2024/5).

Pārskats

Ņemot vērā mūsu darbības būtību, mērogu un sarežģītību, kā arī tās struktūru, mēs esam izveidojuši un uzturam visaptverošu Interešu konfliktu pārvaldības politiku. Šī politikaparedz, ka mūsu darbiniekiem un ar viņiem saistītajām personām ir:

1. Identificēt jebkādus iespējamus vai faktiskus interešu konfliktus, ievērojot pastāvošo ziņošanas kārtību; un
2. Pārvaldīt saistītos riskus, izvairoties no tiem, izmantojot papildu kontroles vai izpaužot informāciju klientiem.

Vispārīgs interešu konfliktu raksturs un avoti

Interešu konflikts tiek definēts kā darbība vai attiecības, kas var ietekmēt spēju pieņemt objektīvu, neatkarīgu un godīgu lēmumu vai var kaitēt klienta vai Neverless interesēm. Šāds konflikts var rasties no darbinieka traucējumiem, biznesa darbības (piemēram, tā varētu būt interese par pakalpojuma vai attiecību iznākumu), vai sniedzot vai saņemot konfidenciālu informāciju, vai citā veidā.

Interešu konflikti ir tie, kas var pastāvēt starp:

1. Neverless un tās akcionāriem/dalībniekiem; jebkurām personām, kas tieši vai netieši saistītas ar Neverless vai tās akcionāriem/dalībniekiem ar kontroles palīdzību; tās vadības institūcijas locekļiem; tās darbiniekiem vai klientiem.
2. Diviem vai vairākiem klientiem, kuru savstarpējās intereses arī ir pretrunīgas.

Interešu konflikti ietver faktiskos, šķietamos vai potenciālos interešu konfliktus:

• faktiski interešu konflikti rodas, kad pastāv tieša pretruna starp personas pienākumiem un atbildību un viņa personīgajām/biznesa interesēm, kas ietekmē šo pienākumu izpildi;
• šķietami interešu konflikti rodas, kad varētu šķist vai saprātīga persona uzskatītu, ka personas personīgās/biznesa intereses varētu nepamatoti vai neatbilstoši ietekmēt viņa pienākumu un atbildības izpildi;
• potenciāli interešu konflikti rodas, kad personai ir privātas/biznesa intereses, kas varētu konfliktēt ar viņa pienākumiem un atbildību, t. i., tas ir interešu konflikts, kas nav faktisks, bet ar laiku varētu kļūt par tādu.

Faktiska, šķietama vai potenciāla interešu konflikta esamība obligāti nenozīmē nepareizu rīcību. Tomēr jebkādas privātās, personīgās vai biznesa intereses, kas rada šādu interešu konfliktu, ir jāatpazīst, atbilstoši jāizpauž un vai arī jānovērš, vai pienācīgi jāpārvalda.

Atsevišķu piemēru paraugs darījumiem un darbībām Neverless, kas var izraisīt interešu konfliktus un kuriem nepieciešama atbilstoša pārvaldība, mazināšana vai novēršana, ir sniegts 1. pielikumā. Pretrunu gadījumā starp šo dokumentu un tā oriģinālo angļu valodas versiju noteicošā ir angļu valodas versija.

Interešu konfliktu identificēšana

• Neverless vadītājiem, darbiniekiem un citām attiecīgajām pusēm ir pienākums izpaust interešu konfliktus pirms amata ieņemšanas pie mums vai pirms pakalpojumu sniegšanas Neverless vārdā uzsākšanas.
• Neverless vadītājiem, darbiniekiem un saistītajām personām ir pienākums ziņot par visiem potenciālajiem, šķietamajiem un faktiskajiem interešu konfliktiem, tiklīdz tie rodas. Tas attiecas arī uz interešu konfliktiem, kas rodas starp klientiem.
• Neverless uztur faktisko, šķietamo un potenciālo interešu konfliktu reģistru, par kuriem tam ir sniegta informācija.

Interešu konfliktu pārvaldība

• Interešu konflikti vienmēr tiks novērsti, kur vien tas ir iespējams. Ja no tiem nav iespējams izvairīties, interešu konflikts ir jāidentificē un jāpārvalda.
• Interešu konfliktu situācijas Neverless izskatīs katrā gadījumā atsevišķi, kā noteikts iekšējās procedūrās. Tipiski pasākumi interešu konflikta novēršanai tiks pielāgoti atkarībā no situācijas, bet var ietvert (piemēram) pienākumu nodalīšanu, atturēšanos no balsošanas vai lēmumu pieņemšanas, aizliegumu personai ieņemt direktoru amatus konkurējošās institūcijās, pienākumu uzlikšanu attiecībā uz noteiktām ārpus uzņēmuma biznesa darbībām vai personīgajiem vērtspapīru darījumiem. Interešu konfliktu pārvaldības politika ietver visaptverošu (bet ne izsmeļošu) iespējamo pasākumu sarakstu interešu konfliktu pārvaldībai atkarībā no konkrētā interešu konflikta rakstura un citiem attiecīgajiem apstākļiem.
• Jebkurai ārpus uzņēmuma biznesa darbība vai personīgais darījums, ko veic darbinieks, iir jāsaņem iepriekšējs Neverless apstiprinājums, ja darbība vai darījums rada interešu konfliktu (vai šāda konflikta iespaidu). Neverless var uzlikt darbiniekam noteiktus pienākumus attiecībā uz ārpus uzņēmuma biznesa darbību vai personīgo darījumu (ja tas attiecīgajā gadījumā ir piemērojams), lai pārvaldītu interešu konfliktus.
• Par visiem identificētajiem interešu konfliktiem un to izmeklēšanas rezultātiem tiks ziņots gan iekšēji, gan, ja nepieciešams, ārēji, kā noteikts Neverless iekšējās politikās un procedūrās, kā arī piemērojamajos tiesību aktos.
• Neverless var uzskatīt par nepieciešamu izpaust dažus interešu konfliktus klientiem rakstveidā. Gadījumā, ja tas tiek darīts, izpaušana var tikt veikta, atjauninot šo dokumentu, Klienta līgumu vai citu izpaušanas dokumentu. Mēs skaidri aprakstīsim konfliktu, identificēsim atlikušos riskus, kas saglabājas, neraugoties uz mūsu veiktajiem mazināšanas pasākumiem, un sniegsim pietiekami detalizētu informāciju, lai klienti varētu pieņemt informētu lēmumu.
• Neverless organizatoriskā struktūra un skaidri definētās vadītāju un darbinieku lomas ir izstrādātas, lai atbalstītu efektīvu interešu konfliktu pārvaldību. Šim nolūkam ir iecelts īpašs darbinieks, kura uzdevums ir īstenot Interešu konfliktu pārvaldības politikā izklāstītos pasākumus, un viņu atbalsta pietiekami cilvēkresursi un tehniskie resursi, lai uzturētu stingru un efektīvu interešu konfliktu pārvaldības praksi.
• Neverless uztur aktuālus ierakstus par visām situācijām, kas rada faktiskus un potenciālus interešu konfliktus, tostarp par attiecīgajiem pakalpojumiem vai darbībām, kā arī par pasākumiem, kas veikti, lai novērstu vai pārvaldītu šādus konfliktus attiecīgajās situācijās.
• Ja attiecīgie vadītāji un darbinieki nepilda pienākumu izpaust faktiskus, šķietamus vai potenciālus interešu konfliktus, Neverless var piemērot disciplinārus pasākumus, tostarp brīdinājumus, darba attiecību izbeigšanu vai abas iespējas.
• Visi jaunie un esošie Neverless darbinieki saņems atbilstošu apmācību un informāciju par to, kā īstenot un ievērot Interešu konfliktu pārvaldības politiku.
• Neverless Interešu konfliktu pārvaldības politika tiks pārskatīta vismaz reizi gadā un ikreiz, kad notiek būtiskas izmaiņas atbilstības pārvaldības labākajā praksē, Neverless darbības praksē, Neverless piedāvātajos produktos/pakalpojumos, uzņēmuma biznesa darbībā un/vai jaunās juridiskās vai regulatīvās prasībās.

Ja jums ir jautājumi par Neverless Interešu konfliktu pārvaldības politiku un/vai īstenošanu, lūdzam sazināties ar mums, rakstot uz care@neverless.com

1. pielikums

Piemēri darījumiem un darbībām Neverless, kas var izraisīt interešu konfliktus (neizsmeļošs saraksts, kas ietver tikai potenciālās interešu konflikta jomas)